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加强ESG体系建设,提高对外投资可持续性

2024/4/10 14:42:05   中国环境报      人气:4025

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朱源 李盼文 王烨

丝路基金、中国—东盟投资合作基金、中非发展基金等官方对外投资合作基金(以下简称基金),由政府部门、政策性银行、国有商业银行和国企等发起组建,发挥着国家级平台和准主权性基金的作用,具有股权投资与开发性金融期限长、资金规模大、带动效应强等优势,为推动中企参与海外项目投融资发挥了重要作用。

例如,丝路基金筹资400亿美元和1000亿人民币,已支持项目涉及60多个国家和地区,金额超过200亿美元;中非发展基金筹资100亿美元,在39个非洲国家支持70余个项目,累计投资超过66亿美元,带动中企对非投融资310亿美元;中葡合作发展基金在莫桑比克、安哥拉等葡语国家支持农业、制造业、能源等领域项目,累计带动投资超过40亿美元。

总的来看,具有官方背景的对外投资合作基金重视生态环境和气候管理,部分基金建立了项目环境管理制度,并开始构建和实践ESG(环境、社会和治理)体系。但是,由于我国对外投资大多位于发展中国家,普遍面临应对气候变化和生物多样性保护的压力,基金支持项目大多为基础设施、制造业、矿业、能源等开发类项目,潜在的生态环境和气候影响仍需关注。

对外投资合作基金面临的环境和气候挑战不可忽视

从基金支持的项目类型来看,基础设施、产能合作、能源矿产资源等项目是基金支持的主体。例如,中国—东盟投资合作基金(一期)和中非发展基金支持的项目中,大多数为交通、矿业、制造业等项目。虽然这些项目是东道国工业化、城镇化急需的项目,但存在潜在的生态环境和气候影响。近年来,各基金也加大了对绿色、环保、信息、民生类“小而美”项目的支持力度。例如,丝路基金关注数字经济、产业变革等方向,拓宽可持续投资范围。中非发展基金在其“十四五”规划中提出加大对绿色能源、医疗、教育、农业等项目的支持力度。

从项目环境影响分类来看,中国—东盟投资合作基金建立了基于环境社会影响的项目分类体系(A类、B类、C类和FI类);中非发展基金对海外煤电、不符合东道国环保标准的项目,建立了负面清单。但这些分类体系还较粗略,对生态环境和气候风险的考虑不够。

从项目全过程环境管理来看,中国—东盟投资合作基金在项目立项、可行性分析、同意投资、拨付投资款等环节分别开展环境评估、环境和社会管理计划以及投资后监督等工作,基本构建了项目环境管理的全流程。中非发展基金在立项环节筛查重大生态环境风险,在评审环节分析项目的生态环境影响,在投后监控项目实施的社会效益指标。中拉产能基金重视投后管理,督促项目运营遵守当地环保政策法规与惯例,积极履行社会职责。总的来看,依托于项目管理,项目环境全过程管理的框架已经基本搭建起来,但管理链条的完整性、可操作性和相互衔接仍需加强。

从ESG体系建设来看,部分基金将ESG体系建设作为统领项目环境管理、履行社会责任的抓手。例如中国—东盟投资合作基金关注可持续发展及ESG标准;丝路基金成立董事会下设的可持续投资委员会,研究建立可持续投资政策、投资指引以及信息披露准则,推动ESG嵌入项目的投资流程中。但总的来说,基金的ESG体系建设仍处于起步阶段,体系和能力建设亟待加强。

从信息披露来看,丝路基金发布《丝路基金可持续投资政策》、中国—东盟投资合作基金公布《关于在东盟地区投资的社会责任与环境保护参考指引》、中非发展基金发布《南南合作在行动:投资合作促进非洲可持续发展》,展现了基金在环境管理方面的策略、制度和流程。此外,基金还通过新闻、会议、网站信息等形式披露部分项目进展及其环境社会效益。但尚无基金将其支持项目清单完整披露,也没有建立项目环境影响的申诉响应机制,基金的环境信息披露和公众参与水平有待提高。

提高对外投资合作基金环境可持续性的建议

结合《银行业保险业绿色金融指引》《对外投资合作建设项目生态环境保护指南》等政策要求,对外投资合作基金可以ESG体系建设为抓手,加大对绿色、低碳、民生类项目的支持力度,切实提高投融资项目的全过程环境管理水平,为可持续对外投资和高质量“一带一路”建设提供有力支持。

一是加强ESG体系建设。ESG成为对外投资企业和金融机构完善环境管理体系的重要抓手,建议对外投资基金加快完善ESG体系建设,在基金决策、管理和运营层明确ESG负责的部门和人员,建立完善基金ESG管理制度、流程和相关准则,开展ESG培训和能力建设活动,推动ESG信息公开和交流。

二是加大绿色民生类项目支持力度。建议基金参考《绿色产业指导目录》《绿色债券支持项目目录》和中欧《可持续金融共同分类目录》等国内外绿色项目目录,通过对绿色民生类项目单列支持额度、提供优惠融资费率等方式,加大对绿色民生类项目的支持力度,为发展中国家绿色转型提供动能。

三是完善项目全过程环境管理。考虑到基金支持项目主体仍为生态环境影响较大、温室气体排放较高的基础设施、产能合作、矿业、工业类项目,建议进一步完善项目全过程环境管理流程,细化在项目立项、评估、签约、运行期等各环节的环境管理要求,着重加强项目环境分类管理、环境影响评价、投后项目环境效益评估等方面的制度和能力建设。落实《对外投资合作建设项目生态环境保护指南》,鼓励项目在严格遵守东道国环境标准的基础上,参照国际通行标准或中国更高标准开展项目建设运行。

作者单位:朱源、李盼文,生态环境部对外合作与交流中心;王烨,世界资源研究所